Оснивање сопствене инвестиционе компаније захтева много планирања и промишљања. Морате да региструјете своје ново предузеће и региструјете се у одговарајућим агенцијама и државној влади. Не само да вам је потребан план за ваше инвеститоре, већ вам је потребан и пословни план за вашу компанију ако желите да се успешно покрене.
Изаберите добро име
Изаберите име за своје предузеће које потенцијалним клијентима преноси да им можете помоћи у њиховим потребама за инвестирањем и финансијским планирањем. На пример, можете одабрати име попут „Миами Инвестмент Адвисерс“ или нешто слично. Спроведите онлајн претрагу да бисте видели да ли нека друга компанија већ користи име на које мислите и проверите код државног секретара да ли је нека фирма већ регистровала то име.
Напишите пословни план
Ваш пословни план треба да садржи комплетан маркетиншки план. Одлучите на које типове клијената планирате да циљате: власнике предузећа, високо вредне појединце, домаћинства са средњим приходима или неку другу циљну групу. Разговарајте о циљевима вашег пословања, укључујући краткорочне и дугорочне циљеве. Напишите детаљне маркетиншке стратегије о томе како намеравате да досегнете циљну публику и убедите људе да постану ваши клијенти.
Укључите своје пословање
Укључите инвестициону фирму. Обратите се канцеларији државног секретара државе у којој отварате посао и прибавите потребну апликацију.
Региструјте своју компанију код државе
Напишите оснивачки акт инвестиционе компаније и предајте га заједно са папиром о оснивању државном секретару. Платите накнаду за оснивање, која зависи од државе, али је укључена у упутства која вам даје државни секретар.
Региструјте се код СЕЦ
Региструјте се код Комисије за хартије од вредности (СЕЦ). Инвестиционе компаније су дужне да се региструју код СЕЦ.
Региструјте се код ИАРД-а
Региструјте се код депозита за регистрацију инвестиционих саветника (ИАРД), електронског система за пријављивање инвестиционих саветника. Свака инвестициона фирма мора се регистровати на савезном нивоу код СЕЦ-а, а такође мора на државном нивоу поднијети пријаву саморегулаторној организацији (СРО), приватном ентитету који послује у индустрији коју регулише влада и надгледа своје кориснике или чланове. Регулаторно тело за финансијску индустрију нуди државну регистрацију путем свог програма овлашћења ФИНРА. Можете поднети пријаву на мрежи (погледајте Ресурси).
Припремите свој маркетиншки материјал
Набавите маркетиншке и информативне пакете од фондова и инвестиционих компанија које ћете представљати клијентима. Обратите се различитим фондовима и компанијама које ћете препоручити клијентима да затраже маркетиншки материјал и информативне пакете, да се региструју као заступници њихових производа и да прибаве све пријаве или обрасце које треба да попуне за клијенте.
Тржите своју компанију
Створите маркетиншки материјал за промоцију сопственог посла. Направите брошуру, веб страницу, визит карте, рекламе и друге маркетиншке материјале који су вам потребни за промоцију вашег пословања и досезање потенцијалних клијената. Друштвени медији би се могли показати као златни рудник: делите квалитетан садржај у вези са инвестицијама и личним финансијама са својих налога. Временом можете развити однос са тренутним и потенцијалним клијентима.
Друга опција је понудити одржавање семинара групама у заједници. Можете чак и да понудите да купите грицкалице или сендвиче за присутне: Они могу уживати у свом оброку или ужини док ви држите презентацију о могућностима улагања.
Лиценце серија 7, 63 и 65
Финансије или сродна диплома (опционално)
